“先行賠付”再添新例 高效便捷保護(hù)投資者權(quán)益
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原標(biāo)題：“先行賠付”再添新例 高效便捷保護(hù)投資者權(quán)益
5月26日，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)布關(guān)于紫晶存儲(chǔ)事件先行賠付專項(xiàng)基金的管理人公告。根據(jù)公告，為賠付適格投資者，中信建投與其他中介機(jī)構(gòu)共同出資設(shè)立10億元紫晶存儲(chǔ)事件先行賠付專項(xiàng)基金。
此前，我國(guó)資本市場(chǎng)上已有三起在證券虛假陳述案件中使用先行賠付專項(xiàng)基金或投資者利益補(bǔ)償專項(xiàng)基金（以下統(tǒng)稱為“專項(xiàng)基金”）的實(shí)踐，分別是2013年的萬(wàn)福生科案、2014年的海聯(lián)訊案和2017年的欣泰電氣案。
先行賠付不再是傳統(tǒng)意義上“當(dāng)事人一對(duì)一”的調(diào)解，而是在司法途徑之外為投資者開辟的高效、便捷救濟(jì)渠道，是調(diào)解機(jī)制的一種創(chuàng)新模式，受到市場(chǎng)和投資者的充分肯定。特別是在全面注冊(cè)制下，這一模式有利于化解矛盾糾紛，是投資者保護(hù)體系中必不可少的一環(huán)，對(duì)推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制工作具有重要意義。
筆者認(rèn)為，未來(lái)仍需各方合力，進(jìn)一步打造“事前教育、事中跟進(jìn)、事后保護(hù)”的全方位投資者保護(hù)體系。
監(jiān)管部門要繼續(xù)秉持市場(chǎng)化、法治化的投資者保護(hù)理念，將之貫穿于監(jiān)管工作的全過(guò)程。同時(shí)，要繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)上市公司的監(jiān)管，加大對(duì)信披違規(guī)、財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等各類違法違規(guī)行為的處罰力度。
上市公司要將“尊重投資者、敬畏投資者、回報(bào)投資者”落到實(shí)處；要講真話、做真賬；要做強(qiáng)主業(yè)、做好經(jīng)營(yíng)，努力創(chuàng)造更多的價(jià)值，用良好的業(yè)績(jī)回報(bào)投資者。
中介機(jī)構(gòu)要充分發(fā)揮好“看門人”的職責(zé)，更高效地做好投資者保護(hù)工作；要不斷深化投教合作機(jī)制，建設(shè)完善全鏈條投教服務(wù)體系。
投資者也要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和法律意識(shí)，要加強(qiáng)投資知識(shí)的學(xué)習(xí)和投資能力的提升。當(dāng)合法權(quán)益受到侵害時(shí)，要勇敢地拿起法律武器維護(hù)自身的權(quán)益。
2020年3月1日起實(shí)施的新證券法，對(duì)先行賠付制度做了明確規(guī)定，奠定了其在法律層面的制度基礎(chǔ)。在此，筆者衷心希望用心做好主業(yè)，積極回報(bào)廣大股東的上市公司越來(lái)越多，投資者被迫維權(quán)的案例越來(lái)越少。（擇遠(yuǎn)）
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