上交所對(duì)中信證券及徐欣、宋永新予以監(jiān)管警示 世界獨(dú)家
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5月17日消息，上交所發(fā)布《關(guān)于對(duì)西藏華鈺礦業(yè)股份有限公司保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人予以監(jiān)管警示的決定》，并做出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)中信證券及徐欣、宋永新予以監(jiān)管警示。
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)西藏監(jiān)管局出具的《關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司、徐欣、宋永新采取出具警示函措施的決定》（〔2023〕9號(hào)）查明的事實(shí)，中信證券股份有限公司作為華鈺礦業(yè)首次公開發(fā)行并上市項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)，在2017年至2018年6月持續(xù)督導(dǎo)工作中存在以下問題。
第一，對(duì)關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易現(xiàn)場檢查不到位，未保持應(yīng)有的職業(yè)審慎并開展審慎核查，未能督導(dǎo)發(fā)行人有效防止關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資金。一是中信證券項(xiàng)目組于2017年5月10日對(duì)華鈺礦業(yè)開展定期現(xiàn)場檢查，中信證券在檢查報(bào)告中未對(duì)華鈺礦業(yè)2017年關(guān)聯(lián)交易情況發(fā)表恰當(dāng)?shù)暮瞬橐庖?。同時(shí)，工作底稿中未見關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易現(xiàn)場檢查的支撐材料，未對(duì)關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易現(xiàn)場檢查結(jié)論形成證據(jù)支撐。二是2018年4月20日，中信證券項(xiàng)目組開展了專項(xiàng)現(xiàn)場檢查，在檢查過程中未對(duì)華鈺礦業(yè)關(guān)聯(lián)交易制度執(zhí)行、內(nèi)部控制以及是否存在其他未披露關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易履行審慎核查程序。
第二，對(duì)銷售收入及主要客戶異常變化核查不充分，未采取充分的核查程序。中信證券項(xiàng)目組在持續(xù)督導(dǎo)期間，未針對(duì)銷售收入增長及主要客戶結(jié)構(gòu)變化進(jìn)行必要的關(guān)注，未對(duì)華鈺礦業(yè)2017年銷售收入采取充分的核查程序，未對(duì)主要客戶結(jié)構(gòu)變化情況進(jìn)行詳細(xì)分析并履行進(jìn)一步核查程序。
（文章來源：南方都市報(bào)）
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