亚洲国产高清在线观看视频_日韩欧美国产aⅴ另类_奇米影视7777久久精品_欧美 国产 亚洲 卡通 综合

您的位置:首頁 > 財經(jīng) >

45家券商 300篇研報!三大問題 從嚴問責(zé)

上海證券報記者獲悉,近日,監(jiān)管部門向券商發(fā)布《證券研究報告業(yè)務(wù)“雙隨機”現(xiàn)場檢查情況的通報》(簡稱《通報》)。從檢查情況看,部分證券公司存在內(nèi)控制度建設(shè)不完善、執(zhí)行不到位,外部專家邀請、身份核實等機制不完整等問題。

監(jiān)管部門表示,后續(xù)將對相關(guān)違規(guī)機構(gòu)和從業(yè)人員從嚴問責(zé),各券商和相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)結(jié)合此次專項檢查發(fā)現(xiàn)的問題,對照檢視,認真整改。

三大典型問題曝光


(相關(guān)資料圖)

在《通報》中,監(jiān)管部門指出,此次現(xiàn)場檢查專項工作共覆蓋45家券商和300篇研報,在檢查中注意到三大典型問題。

一是部分公司內(nèi)控制度未根據(jù)法規(guī)規(guī)范要求及時更新調(diào)整。在內(nèi)控制度方面,隨著新媒體、互聯(lián)網(wǎng)展業(yè)新業(yè)態(tài)的應(yīng)用,有券商未建立互聯(lián)網(wǎng)平臺發(fā)布研報、輿情監(jiān)測和應(yīng)對機制,以及證券分析師公開發(fā)表言論前的內(nèi)部報備制度。有的外部專家邀請、身份核實、合規(guī)要求告知等機制不完整。

二是部分內(nèi)控制度執(zhí)行有效性不足。根據(jù)《通報》,有券商調(diào)研活動未經(jīng)事前審批,調(diào)研紀要未作為必備工作底稿;有的向公司備案的研報服務(wù)微信群不完整,質(zhì)控合規(guī)審查人員開展跟蹤檢查頻率不明確,檢查底稿未留存;有證券分析師績效考核打分依據(jù)未留痕,個別與研報業(yè)務(wù)存在利益沖突人員參與考核打分。

三是研報制作審慎性不足,個別員工私自發(fā)表證券分析意見。主要表現(xiàn)在:研報數(shù)據(jù)信息未標明出處、來源標注不明確或引自非權(quán)威渠道;研報依據(jù)不充分,僅基于局部信息簡單推定,實際材料支撐不足;工作底稿中留存數(shù)據(jù)來源、計算方法、分析過程等內(nèi)容不完整,質(zhì)量審核和合規(guī)審查意見留痕不足;有券商分析師未經(jīng)質(zhì)控合規(guī)審查向網(wǎng)下投資者提供投價報告,或私自發(fā)表證券分析意見,造成不當(dāng)言論傳播。

不得泄露國家保密信息、內(nèi)幕信息

針對此次檢查發(fā)現(xiàn)的券商研報業(yè)務(wù)內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)、部分分析師等合規(guī)意識淡薄等問題,監(jiān)管部門在《通報》中向券商重申多項法規(guī)規(guī)范要求。

在信息源頭方面,監(jiān)管部門要求,券商要加強研報信息來源和留痕管理,即加強信息收集環(huán)節(jié)管理,確保信息來源合法合規(guī);優(yōu)化信息來源核實機制,明確專項提級審核措施。

根據(jù)《通報》,分析師制作發(fā)布研報中引用的有關(guān)信息資料應(yīng)當(dāng)注明出處,確保信息來源合法合規(guī),不得以任何形式使用或泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開重大信息。證券分析師不得將無法確認來源合法合規(guī)性的信息寫入研報,不得將無法認定真實性的市場傳言作為研究結(jié)論的依據(jù)。

《通報》還強調(diào),除上市公司、擬上市公司發(fā)布的信息披露文件外,證券分析師通過調(diào)研、專家訪談等方式獲取的相關(guān)機構(gòu)、行業(yè)信息,應(yīng)細致核實其信息的合法合規(guī)性,必要時應(yīng)與當(dāng)事機構(gòu)、權(quán)威單位進行核實,確保信息真實準確、合法合規(guī),并納入工作底稿留痕。質(zhì)控和合規(guī)審查人員應(yīng)重點關(guān)注研報信息來源和留痕情況,開展交叉驗證。禁止傳播涉及國家安全、市場重大影響的敏感不實信息,明確敏感領(lǐng)域研報的信息來源專項提級審核措施,嚴防失泄密事件發(fā)生。

規(guī)范員工公開發(fā)表言論

在輿情風(fēng)險管理方面,監(jiān)管要求,證券公司持續(xù)完善覆蓋公開發(fā)表言論、調(diào)研活動、接受媒體采訪、邀請外部專家等事項的事前報備、事中監(jiān)測、事后檢查機制,將上述活動納入公司合規(guī)及全面風(fēng)險管理體系。公司參與各種交流活動形成的調(diào)研紀要等僅供內(nèi)部存檔或撰寫研報使用,不得對外發(fā)布或提供給客戶。

《通報》強調(diào),證券公司應(yīng)當(dāng)規(guī)范員工公開發(fā)表言論,要求證券公司采取有效措施加強對證券分析師等工作人員的內(nèi)部管控、督促全員提升合規(guī)意識,嚴格遵守執(zhí)業(yè)行為規(guī)范,踐行行業(yè)文化。確??蛻舴?wù)、公開發(fā)表言論的內(nèi)容經(jīng)過公司合規(guī)審查等內(nèi)部報備程序。

《通報》還要求,證券公司應(yīng)密切關(guān)注公司輿情風(fēng)險,不斷提升應(yīng)急處置能力,遇有重大情況及時主動應(yīng)對、并立即報告相關(guān)證監(jiān)局,及時做好投資者溝通工作,采取有效措施維護公司和行業(yè)聲譽。對于假冒證券公司及其從業(yè)人員名義,發(fā)表虛假、不實信息的,及時做出澄清回應(yīng)。

強化全流程內(nèi)部控制

根據(jù)《通報》,監(jiān)管部門要求券商強化研報制作、審核、發(fā)布全流程內(nèi)部控制。包括壓實制作環(huán)節(jié)責(zé)任要求,確保研報專業(yè)審慎;強化審核環(huán)節(jié)管控,確保質(zhì)控合規(guī)落實到位;加強發(fā)布環(huán)節(jié)審慎評估,確保重大事項提級審核執(zhí)行有效。

在薪酬方面,要完善人員績效考核和內(nèi)部問責(zé)制度:一是科學(xué)設(shè)置考核指標,確保有效激勵約束;二是加強人員管理,嚴肅追責(zé)問責(zé)。

監(jiān)管部門表示,下一步,監(jiān)管部門將按照“零容忍”監(jiān)管方針,持續(xù)強化研報業(yè)務(wù)監(jiān)管執(zhí)法,各證券公司和相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)結(jié)合此次專項檢查發(fā)現(xiàn)的問題,對照檢視、認真整改,不斷提升業(yè)務(wù)質(zhì)量和合規(guī)水平。

(文章來源:上海證券報)

標簽:

相關(guān)閱讀

白山市| 万全县| 齐齐哈尔市| 奉化市| 乐业县| 昌乐县| 泽库县| 曲水县| 井冈山市| 辽中县| 左权县| 内黄县| 永寿县| 安丘市| 磐石市| 清河县| 漯河市| 天峨县| 永寿县| 青川县| 五常市| 涟水县| 淄博市| 开封市| 宁阳县| 忻城县| 衡东县| 林甸县| 石渠县| 蓬莱市| 砚山县| 曲靖市| 乃东县| 泸西县| 麻栗坡县| 河津市| 海阳市| 淮滨县| 醴陵市| 田林县| 洮南市|